证券投资顾问业务风险揭示书


尊敬的投资者:

当您投资证券市场的时候,可能获得较高的投资收益,但同时也存在着较大的投资风险。为了使您更好地了解其中的风险,根据《证券投资顾问业务暂行规定》、《证券投资顾问业务风险揭示书必备条款》等有关法律法规、行政规章和行业自律规则的规定,特提供本风险揭示书,请您认真详细阅读:

一、请选择具备证券投资咨询业务资格的机构

在您接受证券投资顾问服务前,必须了解提供服务的机构是否具备证券投资咨询业务资格,提供服务的人员是否具备证券投资咨询执业资格并已经注册登记为证券投资顾问。我公司是天相投资顾问有限公司(以下简称“天相投资顾问有限公司”)的控股子公司,天相投资顾问有限公司是具有中国证监会颁发的证券投资咨询业务资格的投资顾问公司,也是少数同时具有发布证券研究报告资格及证券投资顾问业务资格的国内最具实力的专业投资咨询公司之一。有关信息可在中国证券业协会网站(www.sac.net.cn)查询确认。

二、证券投资顾问服务及软件产品向您提供涉及证券及证券相关产品的投资建议,辅助您作出投资决策,您接受证券投资顾问服务及软件产品后需自主作出投资决策并独立承担投资风险。

三、证券投资顾问服务机构的软件产品及其人员提供的证券投资顾问服务不能确保您获得盈利或本金不受损失。

四、证券投资顾问服务中的任何观点与投资建议具有针对性和时效性,不能在任何市场环境下长期有效。

五、作为投资建议依据的证券研究报告和投资分析意见等,可能存在不准确、不全面或者被误读的风险,您可以向证券投资顾问了解证券研究报告的发布人和发布时间以及投资分析意见的来源,以便在进行投资决策时做出理性判断。

六、在接受证券投资顾问产品和服务前,您有权且应该了解证券投资顾问产品和服务的收费标准和方式,按照公平、合理、自愿的原则与我公司协商并书面约定产品价格或服务费用的安排。产品货款或服务费用应向公司账户支付,不得向公司业务人员、证券投资顾问人员或其他个人账户支付。

七、提供证券投资顾问服务的人员可能存在道德风险,如您发现投资顾问存在违法违规行为或利益冲突情形,如泄露客户投资决策计划、传播虚假信息、进行关联交易等,您可以向我公司投诉或向有关部门举报。

八、我公司可能存在因停业、解散、撤销、破产,或者被中国证监会撤销相关业务许可、责令停业整顿等原因导致不能履行职责的风险。

九、我公司证券投资顾问人员存在因离职、离岗等原因导致更换证券投资顾问服务人员并影响服务连续性的风险。

十、在接受证券投资顾问服务前,您需填写《投资者风险测试问卷》,如实说明自身资产与收入状况、投资经验、投资需求和风险偏好等情况并接受评估,以便于我公司根据您的风险承受能力和服务需求,向您提供适当的证券投资顾问产品及服务。

十一、您需要向我公司提供有效的联系方式和服务获取方式,如有变动须及时进行说明,如因您自身原因或不可抗力因素导致您未能及时获取证券投资顾问服务,责任将由您自行承担。

十二、在接受证券投资顾问服务时,请您保管好自己的证券账户、资金账户和相应的密码,不要委托我公司的任何人员管理您的证券账户、资金账户,代理买卖证券,否则由此导致的风险将由您自行承担。

十三、在您接受以软件工具、终端设备等为载体的投资建议或者类似功能服务前,请务必了解其实际功能、信息来源、固有缺陷和使用风险。由于您自身原因导致该软件工具、终端设备等使用不当或受到病毒入侵、黑客攻击等不良影响的,由此导致的风险将由您自行承担。我公司的软件工具产品具有选择证券投资品种和提示买卖时机的功能,产品说明书中揭示了其功能原理和使用方法,并指出了其局限性和使用风险,请您认真阅读了解。

十四、我公司及天相投资顾问有限公司基本信息:

公司名称:天相投资顾问有限公司

公司注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701室

证券投资咨询业务许可证号码:ZX0157

本风险揭示书的揭示事项仅为列举性质,未能详尽列明您接受证券投资顾问服务所面临的全部风险和可能导致投资者投资损失的所有因素。

您在接受证券投资顾问服务前,应认真阅读并理解相关业务规则、证券投资顾问服务协议及本风险揭示书的全部内容。

您接受证券投资顾问服务应自行承担投资风险,我公司不以任何方式向您作出不受损失或者取得最低收益的承诺。

我公司任何员工均无权从事受托理财、全权代理等类似业务,且不得因任何理由以个人账户收取证券投资顾问服务费用,请您不要与我公司员工签署任何形式的该类业务协议或接受任何形式的利润分成承诺或向个人账户支付任何款项,否则您将自行承担相应的风险,我公司对任何此类协议和行为不承担责任。为了保护您的权益,如您发现我公司员工有上述行为,请及时向我公司反映。

特别提示:您应签署本风险揭示书,表明您已经理解并愿意自行承担接受证券投资顾问服务的风险和损失。


以上《风险揭示书》本人/机构已阅读并完全理解。

投资者:
签约日期:______年_______月______日